私募基金綜合研判會商重點關注基金產品是否有管理人，管理人是否已在中基協登記，管理人是否屬于風險機構或涉及負面輿情等內容，其中遷入私募基金還應關注產品投資運作情況、風險情況和基金管理人合規誠信情況。

新設、遷入私募基金管理人綜合研判應根據《關于加強私募投資基金監管的若干規定》、中基協關于私募基金管理人登記標準等相關內容，對私募基金管理人及其出資人、法定代表人、高管人員等進行綜合分析，其中新設私募基金管理人重點關注資本實力、專業...

一是私募基金類企業參照《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單》《私募股權、創業投資基金管理人登記申請材料清單》和《私募證券投資基金備案關注要點》《私募股權、創業投資基金備案關注要點》等主要內容準備申請材料。二是其他市縣政府或授權...

一是私募基金類企業參照《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單》《私募股權、創業投資基金管理人登記申請材料清單》和《私募證券投資基金備案關注要點》《私募股權、創業投資基金備案關注要點》等主要內容準備申請材料。二是四個市縣的重點園區...

(1)個人征信、企業征信、信用評級、增信等金融中介服務業務;(2)金融資訊和金融數據等金融信息服務業務;(3)跨境投融資雙向開放服務體系建設;(4)國際能源、航運、大宗商品、產權、股權等國際現貨交易場所、國際現貨清算所和國際知識產權交易所建設;(5...

根據2008年5月銀監會與人民銀行聯合發布的《關于小額貸款公司試點的指導意見》(銀監發〔2008〕23號)，小額貸款公司是指由自然人、企業法人與其他社會組織投資設立，不吸收公眾存款，經營小額貸款業務的有限公司或股份公司。小額貸款公司遵守國家法律...

小額貸款公司不同于其他放貸組織，常見的區別包括以下幾方面：1、公司名稱小額貸款公司的名稱一般由“地域+名字+‘小額貸款’+公司性質”組成，辦理貸款業務時可以查看《營業執照》上的公司名稱和查看監管部門給予小貸公司開業或備案的批復文件。2、...

市場監督管理部門名稱預核準→按要求提交備案材料至省地方金融監督管理局審核→符合條件的公司，補充完善驗資報告和營業場所驗收合格后→省地方金融監督管理局出具同意函和備案文件→小額貸款公司到市場監管部門辦理營業執照后正常開業。

1、第一大股東必須為企業。2、凈資產1500萬元以上，且資產負債率不高于70%。3、近3年連續贏利，且3年凈利潤累計總額不低于500萬元。4、單一自然人、企業法人、其他社會組織及其關聯方持股比例不得超過小額貸款公司注冊資本總額的30%，具有特殊從業技...

普通小貸申請變更小貸公司的董事、監事和高級管理人員，可先到市場監管部門辦理變更手續，再到省金融監管局備案。在市場監管部門辦理人員變更時要確認擬變更的人員符合監管部門關于對小貸公司董事、監事和高級管理人員的要求。

小額貸款公司的注冊資本來源應真實合法，全部為實收貨幣資本，由出資人或發起人一次足額繳納。組織形式是有限責任公司的，其注冊資本不得低于3000萬元;組織形式是股份有限公司的，其注冊資本不得低于5000萬元。

目前，相關商業銀行通過非自營網絡平臺開展的存款業務規模不一，各自的經營狀況也有所差別。為避免次生風險，《通知》明確監管部門可根據相關商業銀行的風險水平，按照“一行一策”和“平穩過渡”的原則，督促商業銀行穩妥有序整改。

《通知》明確，商業銀行通過非自營網絡平臺已經辦理的存款業務，到期后自然結清。在此期間，相關存款依法受到保護，消費者可以依據法律規定和存款協議到期取款或者提前支取。商業銀行應當繼續提供查詢、資金劃轉等相關服務，切實保障消費者合法權益...

金融管理部門始終堅持審慎包容的監管導向，支持商業銀行按照依法合規、風險可控的原則與非自營網絡平臺開展業務合作，更好地支持實體經濟發展、服務人民生活。

《通知》結合商業銀行通過互聯網開展存款業務的實際情況，有針對性地提出了相應監管要求：一是堅持依法合規。商業銀行通過互聯網開展存款業務，應當嚴格遵守法律法規和監管規定，不得借助網絡等手段違反或者規避監管規定。二是強化風控管理。商業銀...

交易場所應當建立健全相關業務經營和風險管理的原則、程序、組織、權限的綜合管理框架，并對非居民參與特定品種交易進行全流程的風險審核、監控和報告。

非居民參與特定品種交易，應當遵守相應交易場所的管理規定和省登記結算公司的業務規則，遵守“買賣自愿、風險自擔、盈虧自負”的原則，承擔交易的履約責任和交易結果。

交易者通過結算賬戶向存管賬戶劃撥資金作為交易、結算和交收的履約資金，并通過交易賬戶在交易場所下達交易指令，成交數據傳送省登記結算公司，由省登記結算公司對存管賬戶以交易者為單位進行結算。特殊業務的資金結算方式以金融監管部門相關規定為...

非居民參與自貿港交易場所特定品種交易的，應指定自己名下的銀行賬戶作為結算賬戶，并向交易場所申請交易賬戶。

非居民是指居民以外的自然人或法人。居民是指按照國務院、中國人民銀行發布的《國際收支統計申報辦法》中定義的中國居民。《國際收支統計申報辦法》中對中國居民的定義是：1.在中國境內居留1年以上的自然人，外國及香港、澳門、臺灣地區在境內的留學...